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　　近（jìn）年来（lái），广东证监局在中（zhōng）国证监会（huì）统筹部署和指导（dǎo）下，践（jiàn）行（háng）金融为民的理念，站稳人民立场，在投资者保护工作方面亮点颇多。

　　提高投资者获（huò）得感（gǎn）

　　投资者（zhě）是市场之本，上市公司是市场之（zhī）基（jī）。广东证监局认真贯彻落实新“国九条（tiáo）”关于（yú）“强化上市公（gōng）司现金分红监（jiān）管”“推动上市公（gōng）司提升投资价值”等要求，推（tuī）动（dòng）辖区上（shàng）市公司提（tí）高回报投资（zī）者、服务社会的意识和能力，提升投资者的（de）实际获得感。

　　引导辖区上市公司建（jiàn）立常（cháng）态化分红机制。2023年，辖区共（gòng）有302家（jiā）上（shàng）市公司实现现（xiàn）金分红累计964亿（yì）元。2024年，广（guǎng）东（dōng）证监局持续督促（cù）、引（yǐn）导上（shàng）市公（gōng）司（sī）制定积极（jí）、稳定（dìng）的分红政策，辖区共有304家上市公司发布新的现金分红（hóng）计划，涉及金（jīn）额1023亿元（yuán）。

　　部（bù）分上（shàng）市公司发挥分红引领作用（yòng）。格（gé）力电器连续6年实（shí）施现金分（fèn）红不中（zhōng）断，自1996年以来累计分红金额1553亿元，占同期利（lì）润总额的61.7%。根据计划，格力电器拟实施2023年度（dù）分红131.42亿元，占（zhàn）当（dāng）期公司净（jìng）利润的45.3%。美的集团（tuán）连（lián）续11年（nián）实施现金分（fèn）红不中断，自2013年以（yǐ）来累计分红金额867亿元，占同期公司净利润的46%。2023年度公司拟实施分（fèn）红208亿元（yuán），占（zhàn）当期公司（sī）净利润（rùn）的（de）62%。

　　为进一（yī）步推动上（shàng）市公司（sī）提高投资者关系管理工作水平（píng），广（guǎng）东证监局制定了2024年辖（xiá）区投资者（zhě）关系（xì）管（guǎn）理工作方案，通过加强指（zhǐ）导、强（qiáng）化检查（chá）、定期通报等举措，督导上市公司做好投资者关系（xì）管理工作，营造上市公司与（yǔ）投资（zī）者坦诚沟通、良性互动的市场（chǎng）文化氛围，更好服务（wù）投资者。

　　“长（zhǎng）牙（yá）带刺”强监管严执法

　　广（guǎng）东（dōng）证监局坚持“零容忍”执（zhí）法不动摇、不（bú）松懈，依法查处欺诈发行（háng）、财务造（zào）假、操纵市场（chǎng）、内幕交易等（děng）违法行为（wéi），营造良好市场（chǎng）环（huán）境。

　　近日（rì），广东证监局对ST华铁信息披露（lù）违法违规案下发（fā）行政（zhèng）处罚（fá）决定书，罚没款合计1600万元，并对公司实（shí）际（jì）控制人采（cǎi）取终身市场禁入措施。

　　2023年以来（lái），广东（dōng）证（zhèng）监（jiān）局依法从严查处紫晶存储（chǔ）欺诈发行、太安堂财务造假等案件，共（gòng）对34起案件作出行政处（chù）罚决定70份，作出市场禁入决定2项，罚（fá）没款合计近（jìn）2亿元。

　　与此同（tóng）时（shí），广东证监局持续加（jiā）大（dà）对辖（xiá）区多家上市公司退（tuì）市（shì）前后违（wéi）法违（wéi）规行为（wéi）的惩（chéng）戒力度，凝聚监管执法合力，强化（huà）“零（líng）容忍（rěn）”执法震慑，注重执法（fǎ）宣（xuān）传引导，真正让监管执法“长牙带刺（cì）”，推动稽（jī）查执法（fǎ）“惩治”“预防（fáng）”“教育”功能有效（xiào）发挥（huī）。

　　对财务（wù）造（zào）假行为“一（yī）查到（dào）底”，对退市公司“一严到（dào）底”。退市不是上市（shì）公司违法的“护（hù）身符”。广东证监局秉持（chí）全链条、全生命周期从（cóng）严执（zhí）法（fǎ）理念（niàn），坚持对退市前（qián）信息披（pī）露（lù）违法（fǎ）违规行（háng）为一查（chá）到底、绝不姑息。持续推进对退市公司搜于特上市期间违规行为的调查工作，高效查实公司财务造假行为（wéi）。

　　退市公司（sī）仍是（shì）公众公（gōng）司，不能坐（zuò）等“一退了之”。广东证监（jiān）局主动作为，加强监（jiān）管，密切（qiē）关注（zhù）退市（shì）公司的合规经营（yíng）情况（kuàng）。中潜（qián）股（gǔ）份（fèn）2022年年报披露业绩与业绩预告内容（róng）存在较大差（chà）距，且盈亏性（xìng）质（zhì）发生变（biàn）化，该局（jú）火（huǒ）速行动，在中潜股份（fèn）退市（shì）后对其信息披露不（bú）准确行为（wéi）采取行政监（jiān）管（guǎn）措施。在常态化退市机制（zhì）下（xià），把好退（tuì）市（shì）“出口关”，释放“严”字当头的监管（guǎn）信号。

　　坚（jiān）持（chí）构（gòu）建行（háng）政执法、民事赔偿、刑事（shì）惩戒（jiè）相互衔接、相互支持的立体追责体（tǐ）系。在紫晶存储案中，公司及相（xiàng）关责任（rèn）人员共被处以8000余万（wàn）元罚（fá）款，两名（míng）实（shí）际控制人分别被采（cǎi）取终身、10年市场禁入措施（shī），并（bìng）因涉嫌欺诈（zhà）发（fā）行（háng）证（zhèng）券（quàn）罪被检察机关（guān）批准逮捕。为有效赔偿（cháng）投资者损失（shī），紫晶存储案创新（xīn）探（tàn）索“行（háng）政执法（fǎ）当事人承诺+先行赔付”，4家中介机构通过先行赔付赔（péi）偿1.7万名投资者10.86亿元，并另行（háng）缴纳（nà）承诺（nuò）金约（yuē）1.89亿元，付出（chū）了（le）沉重的经济代价。

　　严肃追（zhuī）责“首恶”，股（gǔ）东代位诉讼显威力。近年来，上市公司控股股（gǔ）东（dōng）非经营性占用（yòng）资金违法事（shì）件（jiàn）时有发生，严重损害上市公（gōng）司和（hé）投（tóu）资者的合法权（quán）益。广东（dōng）证监局与（yǔ）中证中（zhōng）小投资（zī）者服务中心（xīn）协（xié）作配合（hé），2023年对摩登大（dà）道控股（gǔ）股东资金占（zhàn）用行为提起股东（dōng）代位诉讼，广州（zhōu）中院一审判决（jué）控股股东返还占用资（zī）金，公司实际控制人、财务总监等承担一定比例的连带赔偿责（zé）任。今（jīn）年（nián）4月，中证中小投资（zī）者（zhě）服务中心再次针对辖区上市公（gōng）司ST华（huá）铁控（kòng）股（gǔ）股（gǔ）东资金占用事项（xiàng），对有关责任主体提起股东（dōng）代（dài）位诉（sù）讼。

　　推（tuī）进证券纠纷调解

　　广东（dōng）证监局坚持（chí）把矛盾化解在基层、调解挺在前（qián）面（miàn），指导广东中（zhōng）证投资者服务与纠纷调解（jiě）中（zhōng）心（以下简称（chēng）“调解中心”）加强（qiáng）组织能力建设，推动证券期货纠纷调解工作走深走实。

　　夯实制度基础，广（guǎng）东证监局（jú）联合广（guǎng）东省（shěng）高级人民（mín）法院制（zhì）定印发《关于充分利用“总对总”在线诉调机制全面推进证券期（qī）货纠纷多元化解机制建设的实（shí）施意见》，与广州、珠海、汕头三地中级人民法院（yuàn）签订合作备忘录，在案（àn）件通报、诉（sù）调对接、调研交（jiāo）流（liú）等方面建立日常协作机制。

　　大（dà）力推动证券虚（xū）假陈述纠（jiū）纷（fēn）非（fēi）诉（sù）化解，帮助投资者挽回（huí）损失。推广适用“示范判决+平行案件（jiàn）多元解纷”机制，有效提（tí）升调解成（chéng）功率、缩短调解时长。2023年（nián）以来，调（diào）解中心成功调解证券虚（xū）假陈（chén）述纠纷案件超600件（jiàn），涉及金（jīn）额5540万元（yuán），相关案例连续（xù）三年入选广州法院（yuàn）“十大调（diào）解案例”。

　　强化信（xìn）访诉求前端分类处理，对于矛盾突出、多次重复的信访件实（shí）行调解前置，压（yā）实（shí）市（shì）场经营主体责任（rèn），推动化（huà）解矛（máo）盾。2023年至今，广东证监局累计处理信访诉求3000余件（jiàn），调（diào）解率近20%，数量同比提高78%，帮（bāng）助（zhù）投资者（zhě）挽回损失超500万元。

　　此外，广东证监局着力促进辖区投资者教育资源整合、品牌创新、宣传合力和工作实（shí）效，推动（dòng）投资者教育与业务深（shēn）度融合，指导辖区投（tóu）教（jiāo）基地差异化高（gāo）质量发展，以精（jīng）彩纷呈的（de）投教活动提升投资者知识水（shuǐ）平和投资能力，更好满足人民群众（zhòng）日益增长的（de）财富需求。

　　广东证（zhèng）监局投保处（chù）负（fù）责人介（jiè）绍（shào），今年，该（gāi）局进一步（bù）将“5·15全国投资者保护宣传（chuán）日”与（yǔ）防（fáng）范非法证券期货宣传月有机结合，发（fā）起了“粤投教·粤精彩（cǎi）”宣传口（kǒu）号，制作投放新“国九条”解读系列精品短视频（pín）6个、防范非法（fǎ）证券活动（dòng）宣（xuān）传标语28条，首次（cì）在广东五城（chéng）地标同亮口（kǒu）号，在广州地（dì）铁、白云机场（chǎng）等（děng）人流密（mì）集场所投放（fàng）宣传海报，指（zhǐ）导辖区市场（chǎng）经营主（zhǔ）体开展（zhǎn）千（qiān）场投教活动、万名从（cóng）业人员转发投教作品，发送千万条公益（yì）短信的（de）“两个千万”活动，形成宣传声势。

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践行金融为民（mín）理（lǐ）念 广东证监局投保工作亮（liàng）点纷呈

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